 | 證券投資分析考試知識點：第九章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問 |
1、凡本網(wǎng)站注明“來源高頓教育”或“來源高頓網(wǎng)?！被颉皝碓锤哳D”，的所有作品，均為本網(wǎng)站合法擁有版權(quán)的作品，未經(jīng)本網(wǎng)站授權(quán)，任何媒體、網(wǎng)站、個人不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)帖或以其他方式使用。
2、經(jīng)本網(wǎng)站合法授權(quán)的，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用，且使用時必須注明“來源高頓網(wǎng)?！被颉皝碓锤哳D”，并不得對作品中出現(xiàn)的“高頓”字樣進(jìn)行刪減、替換等。違反上述聲明者，本網(wǎng)站將依法追究其法律責(zé)任。
3、本網(wǎng)站的部分資料轉(zhuǎn)載自互聯(lián)網(wǎng)，均盡力標(biāo)明作者和出處。本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載的目的在于傳遞更多信息，并不意味著贊同其觀點或證實其描述，本網(wǎng)站不對其真實性負(fù)責(zé)。
4、如您認(rèn)為本網(wǎng)站刊載作品涉及版權(quán)等問題，請與本網(wǎng)站聯(lián)系(郵箱fawu@gaodun.com，電話：021-31587497)，本網(wǎng)站核實確認(rèn)后會盡快予以處理。
一、中國證券分析師自律組織 在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體；會員可以...
2016-01-08
要點三(股指期貨投資風(fēng)險) 一、市場風(fēng)險：由于價格波動引起的風(fēng)險 1.因素：宏觀經(jīng)濟(jì)、政策和交易制度的變化、市場供求關(guān)系的變化等導(dǎo)致的價格變動。...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別 1.兩者在現(xiàn)貨市場上所處的地位不同。期現(xiàn)套利與現(xiàn)貨并沒有實質(zhì)性聯(lián)系，現(xiàn)貨風(fēng)險對他們而言...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：期現(xiàn)套利的現(xiàn)貨組合構(gòu)建方法 1.含義：在股指期貨期現(xiàn)套利中，由于現(xiàn)貨指數(shù)不能直接買賣，需要構(gòu)建現(xiàn)貨組合才能套利，...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：股指期貨套利的基本原理與方式 1.總論 股指期貨的套利有兩種類型：一是在期貨和現(xiàn)貨之間套利，稱之為期現(xiàn)套利;二是在...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利的風(fēng)險 1.政策風(fēng)險：國家法律、行業(yè)管理政策和交易所的交易制度等對投資者套利交易造成的風(fēng)險。 2.市場風(fēng)險：價差...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利交易對期貨市場的作用 1.套利交易是一種特殊的投機(jī)形式，這種投機(jī)的著眼點是價差，因而對期貨市場的正常運行起到...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套利的基本原理 含義：套利是指在買入(賣出)一種資產(chǎn)的同時賣出(買入)另一個暫時出現(xiàn)不合理價差的相同或相關(guān)資產(chǎn)，并...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：套期保值的原則 1.買賣方向?qū)?yīng)的原則。典型的套期保值應(yīng)當(dāng)是在現(xiàn)貨和期貨市場上同時或相近時間內(nèi)建立方向相反的頭寸...
2015-11-23還是說付款人都不在追索權(quán)的范圍內(nèi)？追索權(quán)只存在出票人，背書人和承兌人之間？麻煩老師了比較混亂
請問第三點怎么理解？為什么只評價內(nèi)部證據(jù)無法保證預(yù)期的精確度？我看審計證據(jù)那里也沒有明確說到底如何才能保證預(yù)期值的精確度，只說了幾個考慮因素，難道所有因素都要考慮完了才能保證精確度嗎？
請問老師，課件中達(dá)到解鎖條件時有一筆借：資本公積-其他資本公積，貸：資本公積-股本溢價的分錄，講義上有而視頻中卻沒有，但是后邊那道例題中又出現(xiàn)了，為什么視頻中的講義沒有了呢？不是應(yīng)該在解鎖日把過渡科目（其他資本公積）結(jié)平嗎，就像后邊那道例題一樣。到底應(yīng)該是怎么做呢？
1+10%得出的是什么 為什么要除以一萬
證券分析師屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，關(guān)于2020年證券分析師考試相關(guān)信息，目前已經(jīng)陸續(xù)發(fā)布了通知，各位跟著高頓證券君一起來看看吧。 2020年證券分析師考試時間已公布，全年共五次考試，具體安排如下圖： 報名入口： https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/ 考生選擇當(dāng)次證券從業(yè)資格考試報名，進(jìn)入證券業(yè)協(xié).........
2019-11-27
問：證券分析師能炒股嗎？ 答： 根據(jù)證券法明文規(guī)定，證券分析師是不允許炒股的，證券交易所采用的是會員制，證券公司是交易所的會員，會員在交易所有交易席位，投資者只有通過證券公司的交易席位才能做股票買賣，分析師不可能有交易席位的。 證券分析師考試屬于專項業(yè)務(wù)類資格考試，通過一般.........
2019-11-13
問：證券分析師分幾級？ 答： 證券分析師是通過考試獲取的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，沒有檔次的等級分類，并在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)就業(yè)，主要就與證券市場相關(guān)的各種因素進(jìn)行研究和分析，包括證券市場、證券價值及變動趨勢進(jìn)行分析預(yù)測，并向投資者發(fā)布投資價值報告等。 2020年證券分析考試時間共有5次，.........
2019-12-06
要點二 (VaR計算的基本原理及計算方法) 一、VaR計算的基本原理 1.含義：VaR的字面解釋是指處于風(fēng)險中的價值(ValueatRisk)，一般被稱為是風(fēng)險價值或在險價值，其含義是指在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的*5可能損失。確切地說，VaR描述了在某一特定的時期內(nèi)，在給定的置信度下，某一金融資產(chǎn).........
2015-11-23
要點一 (VaR方法的歷史演變) 一、風(fēng)險就是未來凈收益的不確定性 1.名義值法，即如果起初投資的成本為w，便認(rèn)為投資風(fēng)險為w，其可能會全部損失。 2.敏感性方法，是測量市場因子每～個單位的不利變化可能引起投資組合的損失。 3.波動性方法，是以收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險度量。 4.粗略來說，VaR就是使用合理.........
2015-11-23
發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.防范發(fā)布研究報告與投行業(yè)務(wù)之間的利益沖突，也是境外資本市場規(guī)范發(fā)布研究報告行為的重點。 2.在美國，安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定((2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投.........
2015-11-23
證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.《證券法》第125條規(guī)定，證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)。 2.《證券法》第169條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)《證券.........
2015-11-23
2015《投資分析》章節(jié)考點：證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之問存在利益沖突，如研究部門將證券研究報告的內(nèi)容和觀點優(yōu)先**給資產(chǎn)管理部門，再向外部客戶發(fā)送;資產(chǎn)管理部門根據(jù)持股情況，為拉高股價的需求，要求研究部門出具有利的證券研究報.........
2015-11-23
2015《投資分析》考點：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接受客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)?！蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》將證券投資顧問業(yè)務(wù)界定為，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶**涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù).........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：法律定位 1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一**的研究報告及有關(guān)證券投資的信息。證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的員工。.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》考點：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異 1.要素與功能不同。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等，及客戶資金和證券存管、清算、交收等，功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢.........
2015-11-23
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體**證券投資建議服務(wù)行為 1.經(jīng)營此類證券咨詢軟件工具、終端設(shè)備的機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格。 2.要滿足《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》提出的特殊規(guī)范要求。 (1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛報、不實、誤導(dǎo)性宣.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點：證券投資機(jī)構(gòu)**證券投資顧問服務(wù) 1.與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定**投資顧問服務(wù)，包括為信托公司計劃發(fā)行的信托計劃**投資組合管理建議服務(wù)。 2.與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶**有針對性的咨詢顧問服務(wù)，直接從客戶收取報酬或證券公司.........
2015-11-23
QQ登錄
微博登錄
微信登錄