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微信登錄 2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：證券投資機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)
1.與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問服務(wù)，包括為信托公司計(jì)劃發(fā)行的信托計(jì)劃提供投資組合管理建議服務(wù)。
2.與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對(duì)性的咨詢顧問服務(wù)，直接從客戶收取報(bào)酬或證券公司取得服務(wù)收入。
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2019-06-26
一、中國證券分析師自律組織 在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體；會(huì)員可以...
2016-01-08
要點(diǎn)三(股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)) 一、市場風(fēng)險(xiǎn)：由于價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn) 1.因素：宏觀經(jīng)濟(jì)、政策和交易制度的變化、市場供求關(guān)系的變化等導(dǎo)致的價(jià)格變動(dòng)。...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別 1.兩者在現(xiàn)貨市場上所處的地位不同。期現(xiàn)套利與現(xiàn)貨并沒有實(shí)質(zhì)性聯(lián)系，現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)對(duì)他們而言...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：期現(xiàn)套利的現(xiàn)貨組合構(gòu)建方法 1.含義：在股指期貨期現(xiàn)套利中，由于現(xiàn)貨指數(shù)不能直接買賣，需要構(gòu)建現(xiàn)貨組合才能套利，...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：股指期貨套利的基本原理與方式 1.總論 股指期貨的套利有兩種類型：一是在期貨和現(xiàn)貨之間套利，稱之為期現(xiàn)套利;二是在...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套利的風(fēng)險(xiǎn) 1.政策風(fēng)險(xiǎn)：國家法律、行業(yè)管理政策和交易所的交易制度等對(duì)投資者套利交易造成的風(fēng)險(xiǎn)。 2.市場風(fēng)險(xiǎn)：價(jià)差...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套利交易對(duì)期貨市場的作用 1.套利交易是一種特殊的投機(jī)形式，這種投機(jī)的著眼點(diǎn)是價(jià)差，因而對(duì)期貨市場的正常運(yùn)行起到...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套利的基本原理 含義：套利是指在買入(賣出)一種資產(chǎn)的同時(shí)賣出(買入)另一個(gè)暫時(shí)出現(xiàn)不合理價(jià)差的相同或相關(guān)資產(chǎn)，并...
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套期保值的原則 1.買賣方向?qū)?yīng)的原則。典型的套期保值應(yīng)當(dāng)是在現(xiàn)貨和期貨市場上同時(shí)或相近時(shí)間內(nèi)建立方向相反的頭寸...
2015-11-23
一、中國證券分析師自律組織 在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體；會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員，也可以是由個(gè)人會(huì)員隸屬的團(tuán)體、公司構(gòu)成的法人會(huì)員；會(huì)員從組織中享受各種便利和服務(wù)，并服從組織規(guī)定的職業(yè)道德綱領(lǐng)等自律規(guī)則.........
2016-01-08要點(diǎn)三(股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)) 一、市場風(fēng)險(xiǎn)：由于價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn) 1.因素：宏觀經(jīng)濟(jì)、政策和交易制度的變化、市場供求關(guān)系的變化等導(dǎo)致的價(jià)格變動(dòng)。 2.原因;價(jià)格變動(dòng)引起單向頭寸(多頭或空頭)的直接損失，或是由于追加保證金造成強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)，或由于價(jià)格的相對(duì)變化(價(jià)差變化)引起的套期保值和套.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別 1.兩者在現(xiàn)貨市場上所處的地位不同。期現(xiàn)套利與現(xiàn)貨并沒有實(shí)質(zhì)性聯(lián)系，現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)對(duì)他們而言無關(guān)緊要。套期保值者則相反，現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，他們是為了規(guī)避現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)才進(jìn)行的被動(dòng)保值。 2.兩者的目的不同。期現(xiàn)套利的目的在于利，看.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：期現(xiàn)套利的現(xiàn)貨組合構(gòu)建方法 1.含義：在股指期貨期現(xiàn)套利中，由于現(xiàn)貨指數(shù)不能直接買賣，需要構(gòu)建現(xiàn)貨組合才能套利，我國主要采用滬深300成分股構(gòu)建組合。 2.完全復(fù)制法：把標(biāo)的指數(shù)中所包含的股票全部復(fù)制到組合中，個(gè)股投資比例與標(biāo)的指數(shù)完全一致。但是，該方.........
2015-11-232015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：股指期貨套利的基本原理與方式 1.總論 股指期貨的套利有兩種類型：一是在期貨和現(xiàn)貨之間套利，稱之為期現(xiàn)套利;二是在不同的期貨合約之間進(jìn)行價(jià)差交易套利，其又可以細(xì)分為市場內(nèi)價(jià)差套利、市場間價(jià)差套利和跨品種價(jià)差套利。 2.期現(xiàn)套利 (1)含義：根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指.........
2015-11-23
要點(diǎn)二 (VaR計(jì)算的基本原理及計(jì)算方法) 一、VaR計(jì)算的基本原理 1.含義：VaR的字面解釋是指處于風(fēng)險(xiǎn)中的價(jià)值(ValueatRisk)，一般被稱為是風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值或在險(xiǎn)價(jià)值，其含義是指在市場正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的*5可能損失。確切地說，VaR描述了在某一特定的時(shí)期內(nèi)，在給定的置信度下，某一金融資產(chǎn).........
2015-11-23
要點(diǎn)一 (VaR方法的歷史演變) 一、風(fēng)險(xiǎn)就是未來凈收益的不確定性 1.名義值法，即如果起初投資的成本為w，便認(rèn)為投資風(fēng)險(xiǎn)為w，其可能會(huì)全部損失。 2.敏感性方法，是測量市場因子每～個(gè)單位的不利變化可能引起投資組合的損失。 3.波動(dòng)性方法，是以收益標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)度量。 4.粗略來說，VaR就是使用合理.........
2015-11-23
發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.防范發(fā)布研究報(bào)告與投行業(yè)務(wù)之間的利益沖突，也是境外資本市場規(guī)范發(fā)布研究報(bào)告行為的重點(diǎn)。 2.在美國，安然事件后，針對(duì)分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會(huì)授權(quán)全美證券商協(xié)會(huì)制定((2711規(guī)則》，規(guī)范投資分析師參與投.........
2015-11-23
證券投資顧問業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.《證券法》第125條規(guī)定，證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)。 2.《證券法》第169條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)《證券.........
2015-11-23
2015《投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：證券研究報(bào)告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之問存在利益沖突，如研究部門將證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)優(yōu)先**給資產(chǎn)管理部門，再向外部客戶發(fā)送;資產(chǎn)管理部門根據(jù)持股情況，為拉高股價(jià)的需求，要求研究部門出具有利的證券研究報(bào).........
2015-11-23
2015《投資分析》考點(diǎn)：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系 1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本特征是接受客戶全權(quán)委托，管理客戶的資產(chǎn)。《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》將證券投資顧問業(yè)務(wù)界定為，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶**涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù).........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：法律定位 1.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)限于向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一**的研究報(bào)告及有關(guān)證券投資的信息。證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的員工。.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》考點(diǎn)：證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異 1.要素與功能不同。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗(yàn)資驗(yàn)股、參與撮合等，及客戶資金和證券存管、清算、交收等，功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢.........
2015-11-23
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體**證券投資建議服務(wù)行為 1.經(jīng)營此類證券咨詢軟件工具、終端設(shè)備的機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)的資格。 2.要滿足《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》提出的特殊規(guī)范要求。 (1)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛報(bào)、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣.........
2015-11-23
2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：證券投資機(jī)構(gòu)**證券投資顧問服務(wù) 1.與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定**投資顧問服務(wù)，包括為信托公司計(jì)劃發(fā)行的信托計(jì)劃**投資組合管理建議服務(wù)。 2.與證券公司(證券營業(yè)部)合作，為證券公司的客戶**有針對(duì)性的咨詢顧問服務(wù)，直接從客戶收取報(bào)酬或證券公司.........
2015-11-23