考試簡介
  對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。1995年,國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定,我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,至今已舉辦了9次。30余萬人參加了考試,78228人取得各類從業(yè)資格,其中,取得一種從業(yè)資格的有49693人、取得兩種從業(yè)資格的有19632人、取得三種從業(yè)資格的有8835人、取得四種從業(yè)資格的有68人;按照從業(yè)資格類別統(tǒng)計,67907人取得證券經(jīng)紀(jì)資格、26033人取得證券代理發(fā)行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
  考試科目
  考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘??忌筛鶕?jù)需要選擇參考科目。
  報名條件
  (一)報名截止日年滿 18周歲;
  (二)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
  (三)具有完全民事行為能力。
  適合人群
  協(xié)會負(fù)責(zé)人:概括地說,證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言,證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
  報名時間
  全國統(tǒng)考
  *9次:1月5日至2月27日
  第二次:3月30日至6月12日
  第三次:6月15日至8月21日
  第四次:9月14日至11月3日
 
  預(yù)約式考試
  *9次:1月5日至1月21日
  第二次:3月30日至4月15日
  第三次:3月30日至5月6日
  第四次:3月30日至5月27日
  第五次:6月15日至7月15日
  第六次:6月15日至8月5日
  第七次:9月14日至10月14日
 
        考試時間
  全國統(tǒng)考
  *9次:3月28、29日
  第二次:7月4、5日
  第三次:9月19、20日
  第四次:11月28、29日
 
  預(yù)約式考試
  *9次:1月31日
  第二次:4月26日
  第三次:5月17日
  第四次:6月7日
  第五次:7月26日
  第六次:8月16日
  第七次:10月25日
 
  報名方式
  報名采取網(wǎng)上報名方式??忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,按照要求報名。報名費(fèi)每單科人民幣 70元,繳付方式、收據(jù)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。
  
  考試方式
  考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。
  題型及分值
  單選題60題,每題0.5分;
  多選題50題,每題1分;
  判斷題40題,每題0.5分;(2009年開始判斷題答錯不再倒扣分)
  合計150道題,試卷總分100分,60分及格。
  證書申請
  協(xié)會負(fù)責(zé)人:申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)具有中國國籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
  成績查詢
  根據(jù)歷年證券從業(yè)考試規(guī)律,證券從業(yè)考試結(jié)束后7個工作日內(nèi)可以查詢考試成績。
  考場紀(jì)律
  1. 考生務(wù)必在開考前30分鐘進(jìn)入指定考場,進(jìn)行現(xiàn)場照相,驗對準(zhǔn)考證和身份證等有效證件。
  2. 考生進(jìn)入考場必須攜帶準(zhǔn)考證打印件和身份證(或規(guī)定的其他有效證件),按指定的座位就座,入座后自覺將證件放在座位左上角,以備監(jiān)考人員檢查。
  3. 遲于開考時間20分鐘者不得入場,考試開始30分鐘后方可交卷退場。開考20分鐘內(nèi)未能在考試機(jī)上登錄并確認(rèn)的,視為缺考。
  4. 除必要的演算用筆外,嚴(yán)禁將任何資料、計算器及各類無線通訊工具等帶入考場。考生須按監(jiān)考人員要求將隨身攜帶的物品放在指定地點(diǎn)。
  5. 考生要自覺維護(hù)考場秩序,保持安靜,不準(zhǔn)吸煙、吃東西。遇到問題可舉手,請求監(jiān)考人員解釋。
  6. 考試中途不得離開考場(提前交卷者除外),因病不能堅持考試者,應(yīng)報告監(jiān)考人員,根據(jù)具體情況處理。考生交卷后應(yīng)立即離開考場,不得在考場附近逗留、喧嘩。
  7.考生不得將草稿紙帶出考場外。
  違紀(jì)處理
  1.考生在考試期間有不遵守考場紀(jì)律的行為,情節(jié)較輕的,由監(jiān)考人員提出批評和警告,并要求其立即改正;
  2.考生在同一場次的考試中連續(xù)兩次受到批評和警告的,監(jiān)考人員有權(quán)要求其退出考場;
  3.考生在考試期間有以下行為之一,將被取消本年度全部考試資格及成績,并在1年內(nèi)不得再報考證券從業(yè)人員資格考試:
  (1)考生夾帶、偷看或傳遞紙條;
  (2)用交頭接耳、互打手勢、傳遞信號等方式接傳有關(guān)考試內(nèi)容信息;
  (3)其他考試作弊行為。
  4.在考試期間有以下行為之一的考生,監(jiān)考人員有權(quán)令其退出考場,取消本年度全部考試資格及成績,情節(jié)嚴(yán)重的,送交公安機(jī)關(guān)依法對其進(jìn)行處理:
  (1) 替考者和被替考者;
  (2) 使用假身份證或提供假證件者;
  (3) 考生惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運(yùn)行;
  (4) 嚴(yán)重擾亂考試秩序、危及考試工作人員安全者。
  補(bǔ)考規(guī)定
  1.如出現(xiàn)下列情況,考試組織機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)考:
  (1)考試時考試機(jī)出現(xiàn)故障,開考后超過30分鐘仍不能進(jìn)行考試;
  (2)考試系統(tǒng)突然中斷,經(jīng)考場技術(shù)人員處理仍無法恢復(fù)原有信息的;
  2.補(bǔ)考場次原則上安排在當(dāng)天下午最后一場考試結(jié)束后同一考點(diǎn)進(jìn)行。
  3.因不可抗力影響補(bǔ)考無法在當(dāng)日進(jìn)行時,補(bǔ)考將另行安排。中國證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)上公告具體補(bǔ)考時間,有關(guān)考場負(fù)責(zé)人將電話通知考生??忌矐?yīng)堅持在10天內(nèi)每天瀏覽協(xié)會考試網(wǎng)頁,獲取補(bǔ)考通知。
  成績管理
  考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。
  通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
  新證券制度的特點(diǎn)
  協(xié)會負(fù)責(zé)人:與原有規(guī)定比較,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個特點(diǎn):
  (一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。
  (二)簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員,按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
  (三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目,報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。
  (四)對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的,取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的,取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。
  (五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作,建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。
  (六)根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán),由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。
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