要點(diǎn)一
　　(證券投資咨詢業(yè)務(wù)界定)
　　一、含義
　　根據(jù)l997年《暫行辦法》，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以向證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
　　二、主體
　　根據(jù)《證券法》，它包括證券公司和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)。
　　三、形式
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在2010年lO月12日頒布《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問(wèn)和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
　　四、報(bào)告
　　發(fā)布證券研究報(bào)告是指，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或相關(guān)因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。
　　五、業(yè)務(wù)
　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。它主要包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等?；驹瓌t是守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用、忠誠(chéng)客戶利益。
　　六、作用
　　明確了證券投資顧問(wèn)和證券分析師的角色定位，強(qiáng)調(diào)了證券研究在證券服務(wù)體系中的基礎(chǔ)作用，反映了證券投資咨詢是向客戶提供專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)的本質(zhì)特征。