要點四
　　(證券投資咨詢行業(yè)職業(yè)規(guī)范)
　　1.獨立誠信原則：是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽;在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持獨立判斷，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。
　　2.謹慎客觀原則：是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得信息，進行科學(xué)的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預(yù)測和建議。分析師不得斷章取義，不得篡改有關(guān)信息資料。
　　3.勤勉盡職原則：是指執(zhí)業(yè)者應(yīng)當本著對客戶和投資者高度負責(zé)的精神，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要措施避免遺漏與失誤，切實履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
　　4.公平公正原則：是指執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測和建議。5.2009年1月19日，中國證券業(yè)協(xié)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，依據(jù)《證券法》規(guī)定對證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：接受他人委托從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益;依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告：中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。