2015《證券投資分析》章節(jié)考點(diǎn)：證券投資顧問服務(wù)人員的要求
　　(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
　　(2)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
　　(3)證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
　　(4)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
　　(5)證券投資顧問依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
　　(6)證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或保證投資收益。
　　(7)證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。
　　(8)禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用(證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取)。
　　(9)證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或持有具體證券的投資建議。