2015《證券投資分析》章節(jié)考點：發(fā)布證券研究報告與其他業(yè)務要求
　　1.證券公司、證券投資咨詢機構應嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布報告謀取不當利益。
　　2.從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業(yè)務。公司高級管理人員同時負責管理發(fā)布證券研究報告業(yè)務和其他證券業(yè)務的，應當采取防范利益沖突的措施，并有充分證據證明已經有效防范利益沖突。
　　3.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或提供行業(yè)研究支持的，應履行公司內部跨越隔離墻審批程序。
　　4.合規(guī)管理部門和相關業(yè)務部門應對證券分析師跨越隔離墻后的業(yè)務活動實行監(jiān)控。證券分析師參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告?？缭礁綦x墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保存、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息，發(fā)布證券研究報告。
　　5.發(fā)布與該業(yè)務項目相關的證券研究報告?？缭礁綦x墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息，發(fā)布證券研究報告。
　　6.證券公司、證券投資咨詢機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的，應當根據有關規(guī)定，按照獨立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制，并通過公司網站等途徑向客戶披露靜默期安排。
　　7.證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執(zhí)行合
　　規(guī)管理制度，對與發(fā)布證券研究報告相關的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進行合規(guī)審查和監(jiān)控。
　    違規(guī)處理
　　證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令暫停發(fā)布證券研究報告、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。