CFP考試考點(diǎn)解讀：我國(guó)主要有哪些證券法規(guī)
　　我國(guó)高度重視證券市場(chǎng)法制建設(shè)工作，強(qiáng)調(diào)在完善立法的基礎(chǔ)上規(guī)范發(fā)展證券市場(chǎng)，先后制定出臺(tái)了250多個(gè)證券法規(guī)、規(guī)章和制度。下面就其中的重要法規(guī)作簡(jiǎn)要介紹。

　　(1)《中華人民共和國(guó)公司法》，第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)1993年12月29日通過(guò)，自1994年7月1日起施行。它規(guī)定了股份有限公司設(shè)立、發(fā)行股票、上市、組織結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等重要事項(xiàng)，是規(guī)范股份有限公司活動(dòng)的主要法律。

　　(2)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》，國(guó)務(wù)院于1993年4月22日發(fā)布，是我國(guó)股票市場(chǎng)上*9個(gè)全國(guó)性正式成文法規(guī)，其制定和出臺(tái)在法律上填補(bǔ)了一個(gè)空缺，是我國(guó)證券立法的一個(gè)里程碑。

　　(3)規(guī)范發(fā)行外資股的法規(guī)，包括《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》(1994年8月4日國(guó)務(wù)院發(fā)布)，對(duì)境內(nèi)企業(yè)到我國(guó)香港及紐約、倫敦等國(guó)外證券交易所發(fā)行股票及上市作了規(guī)定;《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》(國(guó)務(wù)院1995年12月25日友布)和《股份有公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》(國(guó)務(wù)院證券委1996年5月3日發(fā)布)，對(duì)境內(nèi)企業(yè)發(fā)行以外幣認(rèn)購(gòu)的股票，并在國(guó)內(nèi)證券交易所上市的有關(guān)問(wèn)題作了規(guī)定。

　　(4)《證券交易所管理辦法》，1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布實(shí)施。該辦法除對(duì)證券交易所的設(shè)立、職能、組織機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)做出規(guī)定外，還明確了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券交易所的直接管理，進(jìn)一步理順了證券市場(chǎng)的管理體制。

　　(5)《證券CFP理財(cái)投資基金管理暫行辦法》，國(guó)務(wù)院證券委1997年11月5日發(fā)布。對(duì)證券CFP理財(cái)投資基金的設(shè)立、募集與交易、基金管理人和基金托管人等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。該辦法出臺(tái)，對(duì)培育證券市場(chǎng)理性CFP理財(cái)投資者、減少過(guò)度投機(jī)有重要意義。

　　(6)專(zhuān)門(mén)規(guī)范信息披露的文件，包括《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則(試行)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)1993年6月10日發(fā)布，對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的公司必須公開(kāi)披露的信息做出了明確規(guī)定《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》(第1-7號(hào))，對(duì)招股說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、中期報(bào)告、配股說(shuō)明書(shū)、公司股份變動(dòng)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告、配股之法律意見(jiàn)書(shū)、上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式做出了詳細(xì)規(guī)定。

　　(7)打擊證券市場(chǎng)違規(guī)行為的法規(guī)。為更好地保護(hù)廣大投資者利益，建立正常的證券市場(chǎng)秩序，有關(guān)部門(mén)制定出臺(tái)了一系列嚴(yán)厲打擊證券市場(chǎng)中各種違規(guī)行為的法規(guī)，包括《禁止證券欺詐行為暫行規(guī)定》(國(guó)務(wù)院證券委1993年8月15日發(fā)布)、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)1997年3月3日發(fā)布)、《證券期貨CFP理財(cái)投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(國(guó)務(wù)院證券委1997年12月25日發(fā)南)、《中華人民共和國(guó)刑法》中有關(guān)CFP金融犯罪的規(guī)定等。