?。?)考評(píng)要堅(jiān)持客觀、公正、公開的原則;
(2)要充分征求業(yè)內(nèi)意見,做到簡(jiǎn)便易行;
(3)要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競(jìng)爭(zhēng)。
2.信譽(yù)主承銷商考評(píng)的基本要求如下:(多選)
(1)所承銷的企業(yè)推薦成功,市場(chǎng)表現(xiàn)良好;
?。?)具有豐富的承銷經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的承銷業(yè)務(wù)技能與分析研究能力,積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新;
(3)要安照《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》認(rèn)真履行輔導(dǎo)職責(zé),輔導(dǎo)效果明顯;
?。?)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
?。?)具有完善的內(nèi)部控制制度;
?。?)遵守行業(yè)規(guī)范,實(shí)行行業(yè)自律。
3.“信譽(yù)主承銷商”的考評(píng)采取信譽(yù)積分辦法,由(證券發(fā)行人)、(證券投資基金管理公司)、(證券公司)、(會(huì)計(jì)師事務(wù)所)、(律師事務(wù)所)以及(中國(guó)證監(jiān)會(huì))按統(tǒng)一的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考評(píng)打分。信譽(yù)總積分在(前8位)且符合基本要求的證券公司即為“信譽(yù)主承銷商”。(多選、單選)
4.(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))匯總考評(píng)結(jié)果,并公布評(píng)定結(jié)果。(單選,注意這個(gè)主體)
5.對(duì)人選“信譽(yù)主承銷商”的證券公司,(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))頒布證書。(單選)
6.信譽(yù)主承銷商一經(jīng)人選,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)信譽(yù)主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)給予優(yōu)先受理。(判斷)
報(bào)考指南:2013年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
考前沖刺:證券從業(yè)資格考試試題 索取證券考試通關(guān)寶典
高清網(wǎng)課:證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程