2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:持續(xù)督導
(一)持續(xù)督導期間的計算
首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算。
保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
(二)持續(xù)督導的內(nèi)容
(三)保薦人的權利
(四)發(fā)行人的義務
(五)監(jiān)督措施和法律責任
在1個自然年度內(nèi),保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過3次,或者累計時間超過l2個月,且累計時間與該保薦人當年末所保薦的發(fā)行人家數(shù)之比排名前3位的,中國證監(jiān)會自確認之日起3個月內(nèi)不受理其推薦,已受理的責令其撤銷推薦。