2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定
 
投資者具體申購流程如下：
1.申購時(shí)間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(下文簡稱“T日”)向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日上午9:30～11:30，下午1:00～3:00。
2.申購單位及上限。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每1個證券賬戶只能申購1次，重復(fù)申購和資金不實(shí)的申購一律視為無效申購。重復(fù)申購除第1次申購為有效申購?fù)猓溆嗌曩徲缮献C所交易系統(tǒng)自動剔除。
3.申購配號。申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每1有效申購單位配1個號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。
4.資金交收及透支申購的處理。
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金，用于新股申購的資金交收。
如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(即申購總額超過結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分確認(rèn)為無效申購不予配號，具體辦法如下：
會員單位在T+1日16：O0前將資金不實(shí)的申購賬號及其對應(yīng)席位號告知上證所，且上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如果會員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會員單位所屬席位中資金申購量*5的席位，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會員的申購總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會員透支額超過該席位申購總量，則該席位所有申購均確認(rèn)為無效申購，然后按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬席位，按前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。