1．具有股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)于每年（1月15日）前向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年承銷情況的報(bào)告。（單選）
　　2．承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存（7年）。（單選）
　　3．承銷業(yè)務(wù)年檢內(nèi)容：（多選）
　　（1）證券公司對(duì)股票承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，自查報(bào)告包括承銷業(yè)務(wù)基本情況、合規(guī)性自查、存在的問(wèn)題分析、內(nèi)部管理措施、政策建議。
　　（2）計(jì)算的公司凈資本，以及凈資本年度變化原因分析說(shuō)明。
　?。?）主管承銷業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)人員名單以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務(wù)和有效聯(lián)系方式。
　　4．對(duì)年檢合格的機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)換發(fā)新的股票承銷資格證書；對(duì)年檢不合格、年檢結(jié)果較差、弄虛作假或存在其他嚴(yán)重問(wèn)題的機(jī)構(gòu)，可視程度輕重處以（通報(bào)批評(píng)）、（暫緩換發(fā)資格證書）、（暫停承銷業(yè)務(wù)資格）處理。（多選、判斷）
　　5．證監(jiān)會(huì)和由證監(jiān)會(huì)授予部分監(jiān)管職責(zé)的地方證券監(jiān)管部門對(duì)從事股票承銷業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反有關(guān)法規(guī)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的材料。（判斷）
　　6．證監(jiān)會(huì)可聘任具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。（判斷）
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