1、凡本網(wǎng)站注明“來源高頓教育”或“來源高頓網(wǎng)?!被颉皝碓锤哳D”,的所有作品,均為本網(wǎng)站合法擁有版權(quán)的作品,未經(jīng)本網(wǎng)站授權(quán),任何媒體、網(wǎng)站、個人不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)帖或以其他方式使用。
2、經(jīng)本網(wǎng)站合法授權(quán)的,應在授權(quán)范圍內(nèi)使用,且使用時必須注明“來源高頓網(wǎng)校”或“來源高頓”,并不得對作品中出現(xiàn)的“高頓”字樣進行刪減、替換等。違反上述聲明者,本網(wǎng)站將依法追究其法律責任。
3、本網(wǎng)站的部分資料轉(zhuǎn)載自互聯(lián)網(wǎng),均盡力標明作者和出處。本網(wǎng)站轉(zhuǎn)載的目的在于傳遞更多信息,并不意味著贊同其觀點或證實其描述,本網(wǎng)站不對其真實性負責。
4、如您認為本網(wǎng)站刊載作品涉及版權(quán)等問題,請與本網(wǎng)站聯(lián)系(郵箱fawu@gaodun.com,電話:021-31587497),本網(wǎng)站核實確認后會盡快予以處理。
2015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇的實施 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的,應當提請股東大會批準,在發(fā)行前,主承銷商應當向證券登記...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:市值配售方式 2000年2月13日,中國證監(jiān)會頒布《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》,在新股發(fā)行中試行向...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:上網(wǎng)競價方式 上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),主承銷商作為新股的惟一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:與儲蓄存款掛鉤方式 與儲蓄存款掛鉤方式是指在規(guī)定期限內(nèi)無限量發(fā)售專項定期定額存單,根據(jù)存單發(fā)售數(shù)量、批準發(fā)...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:全額預繳款比例配?售余款轉(zhuǎn)存方式 全額預繳款、比例配售、余款轉(zhuǎn)存方式在全額預繳、比例配售階段的處理方式與全...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:全額預繳款、比例配售、余款即退方式 全額預繳款、比例配售、余款即退方式,是指投資者在規(guī)定的申購時間內(nèi),將全...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:上網(wǎng)發(fā)行資金申購的縮短流程 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為4個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程 1.T日,申購 上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買人股票的方式,以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定 投資者具體申購流程如下: 1.申購時間。滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在...
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:回撥機制 回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時,例如市值配售和上網(wǎng)定價發(fā)行、市值配售和法人投資者配售或者上網(wǎng)定價發(fā)行和法人投資者配售,為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者,先人為設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量,然后根據(jù)認購結(jié)果,按.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇權(quán)的披露 在實施超額配售選擇友所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的三個工作日內(nèi),發(fā)行應當再次發(fā)布股份變動公告。 從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、*6與最低價格;發(fā)行人本次發(fā)行股份總量;發(fā)行人本次籌資總金額.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇權(quán)的行使 應當保證僅對參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關系的機構(gòu)投資者做出延期交付股份的安排。 超額配售選擇權(quán)的行使限額,即主承銷商從集中竟價交易市場購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和,應當不超過本次包銷數(shù)額的15%。主.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇的實施 發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的,應當提請股東大會批準,在發(fā)行前,主承銷商應當向證券登記結(jié)算公司申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶,并向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。 高頓網(wǎng)校溫馨.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:超額配售選擇權(quán)的概念 超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán),獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份,即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售之日起30日內(nèi),從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票,或者要求發(fā)行人.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:股票的上市保薦 保薦人應當在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作,并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡人。 保薦人應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單,同時具有申請上市的證券交易所(下文簡稱交易所)會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu);恢復上市保.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點: 股票上市的條件 股票上市是指經(jīng)核準同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合下列條件: *9,公司股本總額不少于人民幣5000萬元; 第二,公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:持續(xù)督導 (一)持續(xù)督導期間的計算 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自證券上市之日起計算。 保薦人應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。 (二)持續(xù)督導的內(nèi)容 (三)保.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:保薦工作規(guī)程 保薦工作規(guī)程如下: *9,保薦人應當建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度。 第二,保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形:(1)保薦人及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%;(3)保薦人的保.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:股票上市保薦制度 為提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)業(yè)水平,保護投資者的合法權(quán)益,促進證券市場健康發(fā)展,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》,自2004年2月1日起,對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券采用證.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:發(fā)行階段的后期工作 (一)股款繳納 我國公開發(fā)行股票采用的是預繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向二級市場投資者配售這一發(fā)行方式)。 (二)股份交收及股東登記 在無紙化發(fā)行的情況下,股份交收以認股者載入股東名冊為要件。目前,在上網(wǎng)發(fā)行方式下,投資者購買到的.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:發(fā)行準備、費用和后期工作 一、發(fā)行準備 發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后,承銷商及發(fā)行人應做好相關發(fā)行準備。 (一)承銷準備 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應當采用代銷方式。 承銷團由3家以上承銷商組成的,可以設副主承銷商,協(xié).........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:信息披露的監(jiān)督管理和法律責任 中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。 證券交易所應當對上市公司及其他信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息,對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控。中國證監(jiān)會.........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:信息披露的事務管理 上市公司應當設立董事會秘書,作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡人 董事會秘書為上市公司高級管理人員,對公司和董事會負責。 上市公司在履行信息披露義務時,應當指派董事會秘書、證券事務代表或者代行董事會秘書職責的人員負責與交易所聯(lián).........
2015-11-252015《證券發(fā)行與承銷》考試要點:信息披露的原則 真實性原則(真實性原則是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符)、完整性原則、準確性原則(準確性原則是指信息披露義務人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確)、及時性原則。 高頓網(wǎng)校溫馨提醒 證券從業(yè).........
2015-11-25