1．擔任股票發(fā)行主承銷商的證券公司，應當遵循（勤勉盡責）和（誠實信用）的原則，認真履行盡職調(diào)查義務，負責向中國證監(jiān)會推薦發(fā)行人，并對所出具的（推薦函）和（盡職調(diào)查報告）承擔相應的責任。（多選，證券公司盡職調(diào)查后出具兩種文件）
　　2．證券公司出具的推薦函應當至少包括以下內(nèi)容：（多選，對于初次發(fā)行和增發(fā)均如此）
　　（1）明確的推薦意見及其理由；
　?。?）對發(fā)行人發(fā)展前景的評價；
　?。?）有關發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他有關規(guī)定的說明；
　?。?）發(fā)行人主要問題和風險的提示；
　?。?）證券公司內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見；
　?。?）參與本次發(fā)行的項目組成人員及相關經(jīng)驗等。
　　3．因發(fā)行人不配合，使盡職調(diào)查范圍受限制，導致證券公司無法做出判斷的，證券公司不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函。（判斷）
　　4．證券公司應當在發(fā)行完成當年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的一個月內(nèi)，對發(fā)行人進行回訪，就其（募集資金的使用情況）、（盈利預測實現(xiàn)情況）、（是否嚴格履行公開披露文件中所作出的承諾）以及（經(jīng)營狀況等方面是否與推薦函相符）等進行核查，出具回訪報告。（多選、判斷，注意回訪時間要求以及檢查的內(nèi)容）
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