2.證券公司出具的推薦函應當至少包括以下內(nèi)容:(多選,對于初次發(fā)行和增發(fā)均如此)
(1)明確的推薦意見及其理由;
?。?)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價;
?。?)有關發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他有關規(guī)定的說明;
?。?)發(fā)行人主要問題和風險的提示;
?。?)證券公司內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見;
?。?)參與本次發(fā)行的項目組成人員及相關經(jīng)驗等。
3.因發(fā)行人不配合,使盡職調(diào)查范圍受限制,導致證券公司無法做出判斷的,證券公司不得為發(fā)行人的發(fā)行申請出具推薦函。(判斷)
4.證券公司應當在發(fā)行完成當年及其后的一個會計年度發(fā)行人年度報告公布后的一個月內(nèi),對發(fā)行人進行回訪,就其(募集資金的使用情況)、(盈利預測實現(xiàn)情況)、(是否嚴格履行公開披露文件中所作出的承諾)以及(經(jīng)營狀況等方面是否與推薦函相符)等進行核查,出具回訪報告。(多選、判斷,注意回訪時間要求以及檢查的內(nèi)容)
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