?。ㄒ唬┴?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
　　1．根據(jù)《證券公司管理辦法》，證券公司不包括客戶存放的交易結(jié)算資金的負(fù)債總額不得超過凈資產(chǎn)的8倍，流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50％。（重點(diǎn)內(nèi)容，注意每個(gè)比例的分子與分母口徑）
　　2．根據(jù)《證券公司管理辦法》，證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的60％，單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的30％，并且不得超過人民幣3億元。（重點(diǎn)內(nèi)容，注意每個(gè)比例的分子與分母口徑）
　?。ǘI(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
　　1．股票承銷中的風(fēng)險(xiǎn)防范主要可從以下幾方面著手：（確定合理的股票發(fā)行價(jià)格）、（組織承銷團(tuán)分散承銷）、（確定適當(dāng)?shù)某袖N方式）、（選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)）、（采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式）。（多選題）
　　2．股票承銷中的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括： （承銷決策不當(dāng)）、 （技術(shù)操作失誤）、（宏觀政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化）、（股票市場(chǎng)狀況變化）等。（多選）
　　3.一般說來，新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)（低于）股票市場(chǎng)上同類型股票的市盈率。（單選）
　　4．合理的發(fā)行價(jià)格應(yīng)根據(jù)（市場(chǎng)的承受能力）、（發(fā)行人的經(jīng)營業(yè)績）、（發(fā)行人的未來發(fā)展?jié)摿Γⅲㄍ愋蜕鲜泄镜慕灰變r(jià)格）來確定。（多選）
　　5．證券公司承銷擬公開發(fā)行或配售股票的票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)有3家或3家以上承銷商的，可設(shè)一家副主承銷商；承銷金額超過人民幣3億元、承銷團(tuán)成員超過10家的，可設(shè)2至3家副主承銷
　　商。（重點(diǎn)內(nèi)容，單選、判斷）
　　6．有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商：（重點(diǎn)內(nèi)容，單選、多選、判斷）
　　（1）證券公司持有發(fā)行人7％以上的股份，或是其前5名股東之一。
　　（2）發(fā)行人持有證券公司7％以上的股份，或是其前5名股東之一。
　?。?）發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
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