2.擔(dān)任股票發(fā)行主承銷商的證券公司,應(yīng)當(dāng)遵循(勤勉盡責(zé))和(誠(chéng)實(shí)信用)的原則,認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù),負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦發(fā)行人,并對(duì)所出具的(推薦函)和(盡職調(diào)查報(bào)告)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。(多選,證券公司盡職調(diào)查后出具兩種文件)
3.擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)在以下方面規(guī)范業(yè)務(wù):(多選)
?。?)應(yīng)指導(dǎo)發(fā)行人建立規(guī)范健全的法人治理結(jié)構(gòu);
?。?)證券公司推薦發(fā)行人發(fā)行股票,應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,明確推薦標(biāo)準(zhǔn);
(3)證券公司應(yīng)與發(fā)行人簽署保密協(xié)議;
?。?)證券公司應(yīng)成立內(nèi)核小組,形成適應(yīng)核準(zhǔn)制要求的規(guī)范、有效的內(nèi)核制度。
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