?。?)不具備承銷商主體資格的情形:
?、俨痪邆渥C券經(jīng)營機構(gòu)的合法資格而承銷股票;
?、诓痪邆渥C券承銷業(yè)務(wù)資格證書或資格證書失效后從事或變相從事股票承消;
?、垡云墼p或其他不正當手段獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
?、懿痪邆涮囟愋统袖N資格而從事特定類型的承銷業(yè)務(wù)等。
?。?)以許諾、低毀同行、借助行政干預(yù)等不正當手段招攬承銷業(yè)務(wù)。
?。?)不公正信息披露。
?。?)虛假承銷行為。
?。?)非法截留承銷股票,主要方式有(故意囤積或截留)、 (縮短承銷期)、減少銷售網(wǎng)點)、(限制認購申請表發(fā)放數(shù)量)、(中國證監(jiān)會認定的其他行為)。
?。?)以以提供透支、回扣或其他不正當手段誘使他人認購股票。
?。?)其他禁止行為:
?、僮C券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中和在承銷結(jié)束后股票上市前,以任何身份參與聽承銷股票及其認購證的私下交易,并為這些交易提供任何便利;
②證券經(jīng)營機構(gòu)不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、稽核的行為,不按規(guī)定標準收取傭金等行為;
?、圩C券經(jīng)營機構(gòu)與發(fā)行人相互持股7%以上股份,或者互為前5名股東的而旦任該發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商;
?、茏C券經(jīng)營機構(gòu)同時承銷4只或4只以上的股票等。
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