1．轉(zhuǎn)債上市推薦人應(yīng)當符合下列條件：（多選）
　?。?）具有交易所會員資格；
　?。?）具備股票發(fā)行主承銷商資格且信譽良好；
　?。?）最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
　　（4）負責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)當熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
　?。?）具備條件的會員在推薦債券上市時應(yīng)取得交易所上市推薦人資格；
　?。?）發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議；
　?。?）交易所認為應(yīng)當具備的其他條件。
　　2．轉(zhuǎn)債上市推薦人的義務(wù)：（多選）
　　（1）確認債券發(fā)行人符合上市條件；
　?。?）確保債券發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負的各項責(zé)任；
　?。?）協(xié)助債券發(fā)行人進行債券上市申請工作；
　　（4）向交易所提交上市推薦書；
　?。?）確保上市文件真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，文件所載的資料經(jīng)過核實；
　?。?）協(xié)助債券發(fā)行人與交易所安排債券上市；
　?。?）上市推薦人與發(fā)行人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)；
　?。?）交易所規(guī)定的上市推薦人應(yīng)當履行的其他義務(wù)。
　　3．申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合下列條件：（多選）
　?。?） 設(shè)有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門；
　?。?）有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；
　?。?）有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；
　　（4）有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施；
　?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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