?。ㄒ唬┥鲜型扑]人
　　1．上市推薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂股票上市推薦協(xié)議，明確雙方在申請(qǐng)（上市期間及上市后一年內(nèi)）的權(quán)利和義務(wù)。（單選、判斷，注意協(xié)議約定的責(zé)任時(shí)間范圍）
　　2．上市推薦人的義務(wù)：（多選）
　?。?）確認(rèn)發(fā)行人符合上市條件；
　?。?）確保發(fā)行人的董事充分了解董事的義務(wù)與責(zé)任；
　?。?）協(xié)助發(fā)行人申請(qǐng)股票上市并辦理與股票上市相關(guān)的事宜；
　　（4）提交股票上市推薦書；
　?。?）對(duì)股票上市文件所載的資料進(jìn)行核實(shí)，保證股票上市文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求；
　?。?）協(xié)助發(fā)行人健全法人治理結(jié)構(gòu)；
　?。?）協(xié)助發(fā)行人制定嚴(yán)格的信息披露制度和保密制度；
　?。?）交易所規(guī)定的上市推薦人的其他義務(wù)。
　　3．上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件、上市公告書沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并保證對(duì)其承擔(dān)連帶責(zé)任。（判斷，注意上市推薦人承擔(dān)保證責(zé)任）
　?。ǘ┥鲜型扑]人的條件
　　1．上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（多選）
　?。?）具有交易所會(huì)員資格；
　?。?）從事股票承銷工作或具有交易所認(rèn)可的其他資格一年以上且信譽(yù)良好；
　?。?）最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
　?。?）負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所有關(guān)上市的業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　2．符合條件的會(huì)員應(yīng)當(dāng)（每年）向交易所提出資格申請(qǐng)，經(jīng)交易所審查確認(rèn)后，取得上市推薦人資格。會(huì)員受到中國證監(jiān)會(huì)暫停或取消股票承銷業(yè)務(wù)的處分的，交易所相應(yīng)（暫停或取消）其上市推薦人資格。（單選、判斷）
　　3．會(huì)員申請(qǐng)上市推薦人資格應(yīng)提交的申請(qǐng)文件：（多選）
　?。?）申請(qǐng)書；
　?。?）會(huì)員資格證書；
　?。?）承銷資格證書或交易所認(rèn)可的其他資格證書；
　?。?）主要業(yè)務(wù)人員簡歷；
　?。?）最近一年上市推薦業(yè)務(wù)的情況；
　?。?）上市推薦協(xié)議書，須附向中國證監(jiān)會(huì)提交的發(fā)行人情況調(diào)查表；
　　（7）交易所要求提供的其他文件。
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