企業(yè)改組為股份有限公司并上市大致要經(jīng)過(guò)13個(gè)步驟： （提出改組申請(qǐng)）、（批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司）、（選聘中介機(jī)構(gòu)）、（證券公司立項(xiàng)）、（制定并實(shí)施企業(yè)改制、重組的總體方案）、（發(fā)行及上市輔導(dǎo)）、（改制驗(yàn)收）、（提出股票發(fā)行及上市申請(qǐng)）、（證券公司推薦）、（發(fā)行核準(zhǔn)）、（公開(kāi)發(fā)行股票）、（申請(qǐng)上市）、（股票上市公告并交易）。（多選、判斷）
　?。ㄒ唬┨岢龈慕M設(shè)立申請(qǐng)
　　1．接受企業(yè)改組申請(qǐng)的機(jī)關(guān)是（國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)或省級(jí)人民政府）。（單選、判斷）
　　2．在企業(yè)改組申請(qǐng)?zhí)岢銮埃瑪M改組的企業(yè)如果有兩個(gè)以上的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)簽訂（發(fā)起人協(xié)議），明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確定在設(shè)立公司中的分工和責(zé)任。（單選、判斷）
　　（二）批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司
　　1．目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策重點(diǎn)支持（農(nóng)業(yè)）、（能源）、（交通）、（通訊）、（重要原材料）等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和（高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)），從嚴(yán)控制（一般加工業(yè)） 及（商業(yè)流通企業(yè)），暫不考慮（金融）、（房地產(chǎn)）等行業(yè)。（多選或判斷，請(qǐng)注意三類(lèi)的區(qū)別，在選擇題時(shí)不要混淆）
重點(diǎn)支持農(nóng)業(yè)、能源、交通、通訊、重要原材料和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)
從嚴(yán)控制一般加工工業(yè)、商業(yè)流通企業(yè)
暫不考慮金融、房地產(chǎn)
　　
　　2．各地、各部門(mén)推薦的改組為股份有限公司的企業(yè)應(yīng)具有以下特點(diǎn)：（經(jīng)濟(jì)效益好）、（主業(yè)突出）、（發(fā)展?jié)摿Υ螅?、（在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位）。（多選）
　?。ㄈ┻x聘中介機(jī)構(gòu)
　　1．公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法（自主選擇）承銷(xiāo)的證券公司。（判斷題，改組的企業(yè)不必接受主管部門(mén)指定的或推薦的證券公司）
　　2．企業(yè)股份制改組必須聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)有（主承銷(xiāo)商）、（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)）、（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）、（具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所）。（多選題）
　　3．主承銷(xiāo)商在企業(yè)改制中的作用是：（多選）
　?。?）文件的制作；
　?。?）改制、發(fā)行工作的總協(xié)調(diào)；
　?。?）股票的承銷(xiāo)；
　　（4）發(fā)行及上市輔導(dǎo)。
　　4．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)在企業(yè)改制中的作用是：（多選）
　?。?）對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告；
　?。?）對(duì)盈利預(yù)測(cè)進(jìn)行審核，出具審核報(bào)告。
　　5．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是企業(yè)改制中的作用是對(duì)企業(yè)的（資產(chǎn)）進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告。（單選、判斷）
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