內(nèi)蒙古2016證券從業(yè)《投資基金》重難點：基金信息披露監(jiān)管
(一)主要監(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)
目前對基金信息進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所。
證券交易所則主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。
(二)信息披露監(jiān)管的原則和目標(biāo)
基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和及時，最終實現(xiàn)*5限度保護(hù)基金持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
(三)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容
1.建立健全基金信息披露制度規(guī)范:主要是依法監(jiān)管;
2.基金募集信息披露;
3.基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管;
4.信息披露違規(guī)處罰。
主要有:責(zé)令改正、沒收違法所得、罰款，承擔(dān)賠償責(zé)任;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格或罰款，追究刑事責(zé)任。