《法律法規(guī)》必考知識點整理

　　證券市場基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點分布最多，分值占比60%。 其中每個章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點，大家必須牢反復(fù)練習(xí)，強化記憶。

　　第一章：證券市場基本法律法規(guī)

　　第三節(jié) 證券法

　　1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

　　2.發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。

　　3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

　　4.公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。

　　5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

　　6.股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

　　7.內(nèi)幕交易行為、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　第四節(jié) 基金法

　　1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)。

　　2.基金財產(chǎn)的獨立性要求。

　　3.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

　　第二章：證券從業(yè)人員管理

　　第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

　　2.證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

　　3.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

　　5.銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　6.證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

　　7.投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

　　8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

　　9.保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

　　第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢

　　1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系。

　　2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。

　　4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。

　　5.證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。

　　6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　1.證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形。

　　2.從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

　　1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求。

　　2.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求。

　　3.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式。

　　4.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

　　5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定。

　　6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求。

　　7.監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

　　8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

　　第四章：證券市場典型違法違規(guī)行為

　　第二節(jié) 證券二級市場

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。

　　2.利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　3.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　4.操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。

　　5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定。<<<12月證券從業(yè)備考資料下載