金融市場基礎知識科目的第三章至第五章為重點章節(jié),分值占比70%,以上三個章節(jié)考點分布均勻,大家需全面掌握,尤其要重點區(qū)分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發(fā)行人與證券投資者需要重點記憶。

  第二章:證券市場主體

  第一節(jié) 證券發(fā)行人

  1.證券市場融資活動的概念、方式及特征。

  2.直接融資的概念、特點和分類。

  3.證券發(fā)行人的概念和分類。

  4.金融機構直接融資的特點。

  5.直接融資對金融市場的影響。

  第二節(jié) 證券投資者

  1.證券市場投資者的概念、特點及分類。

  2.機構投資者的概念、特點及分類。

  3.金融機構類投資者的概念、特點及分類。

  4.合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點。

  5.企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點。

  6.基金類投資者的概念、特點及分類。

  7.個人投資者的概念。

  第三章:股票市場

  第一節(jié) 股票

  1.股票的定義、性質、特征和分類。

  2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。

  3.股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

  4.股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系。

  5.普通股股東的權利和義務。

  6.公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。

  第二節(jié) 股票發(fā)行

  1.審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征。

  2.保薦制度、承銷制度的概念。

  3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

  4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

  第三節(jié) 股票交易

  1.證券賬戶的種類。

  2.開立證券賬戶的基本原則和要求。

  3.證券交易原則和交易規(guī)則。

  4.證券交易的競價原則和競價方式。

  5.委托指令的內容。

  6.證券托管和證券存管的概念。

  7.我國主要的股票價格指數。

  8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定。

  9.深港通股票范圍。

  第四章:債券市場

  第一節(jié) 債券

  1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

  2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。

  3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。

  4.國際債券的定義、特征和分類。

  5.外國債券和歐洲債券的概念、特點。

  第三節(jié) 債券的交易

  1.債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念。

  2.債券報價的主要方式。

  第五章:證券投資基金與衍生工具

  第一節(jié) 證券投資基金

  1.證券投資基金的定義和特征。

  2.基金與股票、債券的區(qū)別。

  3.契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。

  4.貨幣市場基金管理內容。

  5.基金資產凈值的含義、基金資產估值的概念及估值的基本原則。

  6.基金的投資范圍與投資限制。

  第二節(jié) 衍生工具

  1.衍生工具的概念、基本特征、分類。

  2.股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

  3.遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

  4.金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度。

  5.金融期權的定義和特征。

  6.可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件

  證券市場基本法律法規(guī)科目第一章、第三章考點分布最多,分值占比60%。 其中每個章節(jié)均有考綱要求必須掌握的核心點,大家必須牢反復練習,強化記憶。

  第一章:證券市場基本法律法規(guī)

  第三節(jié) 證券法

  1.證券發(fā)行和交易的“三公”原則。

  2.發(fā)行交易當事人的行為準則。

  3.證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

  4.公開發(fā)行證券的有關規(guī)定。

  5.證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。

  6.股票上市的條件、申請和公告,債券上市的條件和申請。

  7.內幕交易行為、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

  第四節(jié) 基金法

  1.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務。

  2.基金財產的獨立性要求。

  3.基金財產債權債務獨立性的意義。

  第二章:證券從業(yè)人員管理

  第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

  1.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。

  2.證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

  3.證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。

  4.證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

  5.銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。

  6.證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任。

  7.投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

  8.保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

  9.保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。

  第三章:證券公司業(yè)務規(guī)范

  第二節(jié) 證券投資咨詢

  1.證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系。

  2.證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定。

  3.證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定。

  4.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

  5.證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定。

  6.監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定。

  7.監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

  第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

  1.證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形。

  2.從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。

  第六節(jié) 證券資產管理

  1.證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求。

  2.辦理定向資產管理業(yè)務,接受客戶資產最低凈值要求。

  3.辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式。

  4.資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

  5.資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定。

  6.資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求。

  7.監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求。

  8.資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

  第四章:證券市場典型違法違規(guī)行為

  第二節(jié) 證券二級市場

  1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。

  2.利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

  3.內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

  4.操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

  5.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定。