證券從業(yè)資格考試必背數(shù)字篇:期貨交易管理條例

  期貨交易管理條例

  1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件:

  (1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

  (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

  2.期貨公司的下列行為之一,處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的,處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等,P47)

  3.有下列欺詐客戶行為之一的,處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的,處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)

  4.期貨交易所有下列行為之一的,處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的,處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。

  5.單位或個人操縱期貨交易價格的,處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的,處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。

  6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。