內(nèi)蒙古2016證券從業(yè)《投資基金》重難點(diǎn)：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)是基金運(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。各國(guó)的方式不同，主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。
基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括:
首先，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查;
其次，組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定;
第三，簡(jiǎn)化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度;
第四，辦理基金備案。
QDII:
1.向中國(guó)證監(jiān)社會(huì)報(bào)送募集申請(qǐng)文件
2.向國(guó)家外匯管理局備案：額度規(guī)模上限等。