內(nèi)蒙古2016證券《投資基金》重難點(diǎn)：基金管理公司投資管理人員監(jiān)管
基金管理公司投資管理人員，是指在公司負(fù)責(zé)基金投資研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。
(一)基金經(jīng)理的任職資格
(二)基金經(jīng)理注冊(cè)制度
2009年4月1日實(shí)施。任職前應(yīng)通過(guò)證券投資法律知識(shí)考試并申請(qǐng)注冊(cè)。
(三)投資管理人員的基本行為規(guī)范
(四)基金管理公司對(duì)投資管理人員的日常管理
1.建立健全聘用制度及離任管理制度。
2.建立健全投資和研究?jī)?nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
3.建立健全信息管理及保密制度。
4.建立健全記錄和檔案管理制度。
5.建立健全利益沖突管理制度。
6.建立健全對(duì)外宣傳管理制度。
7.建立健全通信管理制度。
8.建立健全代理人制度。
9.建立健全合規(guī)培訓(xùn)制度。
10.建立健全代行職責(zé)制度。
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施