《證券基礎(chǔ)知識(shí)》講解：基本準(zhǔn)則
　　1．《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
　　2．《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
　　3．《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　4．《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。
　　5．《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
　　6．《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。
　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。