《證券基礎知識》講解：禁止行為
　　1．從業(yè)人員一般性禁止行為：
　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
　　(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
　　(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
　　(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
　　(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
　　(10)泄露客戶資料。
　　(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
　　《準則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
　　2．證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
　　(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
　　(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
　　(4)在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。
　　(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
　　3．基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
　　(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。
　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
　　(5)在基金銷售過程中誤導客戶。
　　(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
　　4．證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)接受他人委托從事證券投資。
　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
　　(3)依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
　　(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。