證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》：自律性組織
1．證券交易所的定義
證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。
2．證券交易所的特征
證券交易所的特征如下：
(1)有固定的交易場所和交易時(shí)間。
(2)參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制。
(3)交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券。
(4)通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格。
(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。
(6)實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
3．證券交易所的職能
我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：．
(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。
(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。
(3)接受上市申請、安排證券上市。
(4)組織、監(jiān)督證券交易。
(5)對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管。
(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
(8)管理和公布市場信息。
(9)中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
4．證券交易所的組織形式
證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。
(1)公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。
(2)會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì)。
證券業(yè)協(xié)會(huì)
1．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
根據(jù)《中華人民共和國證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
(5)對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
2．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。
證券登記結(jié)算公司
1．證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元。
(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。
(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
2．證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
證券登記結(jié)算制度包括以下幾項(xiàng)：
(1)證券實(shí)名制。
(2)貨銀對付的交收制度。
(3)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
(4)凈額結(jié)算制度。證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。下載學(xué)習(xí)2017年證券從業(yè)資格考試資料>>>。