《證券基礎(chǔ)知識》講解：適用對象及自律管理機(jī)構(gòu)
　　《準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：
　　1·證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
　　2．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　3·基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　4．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　5．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　6．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　7．協(xié)會規(guī)定的其他人員。
　　《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。