第八章第三節(jié)　證券市場(chǎng)的自律管理
　　一、證券交易所的自律管理
　　我國(guó)《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。”
　　(一)證券交易所的主要職能
　　1．為組織公平的集中交易提供保障。
　　2．提供場(chǎng)所和設(shè)施。
　　3．公布證券交易即時(shí)行隋，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
　　4．依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　5．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
　　6．對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)入披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
　　7．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
　　1．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。．
　　2．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
　　3．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
　　4．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券
　　上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第62條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
　　(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
　　1．制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。
　　2．制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
　　3．及時(shí)公布證券行情。
　　4．對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
　　5．《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
　　(四)對(duì)證券交易所會(huì)員的管理
　　1．會(huì)員的資格管理。
　　2．會(huì)員交易席位管理。
　　3．對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。
　　4．對(duì)會(huì)員財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。
　　(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理
　　1．制定具體的上市規(guī)則。
　　2．證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
　　3．監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)；有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約；上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
　　4．證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。
 
　　二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
　　(一)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)
　　根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
　　1．教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
　　2．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
　　3．收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
　　4．制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
　　5．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
　　6．組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
　　7．監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
　　(二)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能
　　1．對(duì)會(huì)員單位的自律管理
　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
　　2．對(duì)從業(yè)人員的自律管理
　　(1)從業(yè)人員的資格管理。
　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
　　(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
　　例8_7(2012年3月考題·多選題)
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。
　　A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　B．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
　　C．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　D．制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)
　　【參考答案】ABC
　　【解析】對(duì)從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
　　3．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
　　例8-8(2012年3月考題·判斷題)
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（　?。?/div>
　　【參考答案】√
　　【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
　　2002年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實(shí)施。
　　1．證券業(yè)從業(yè)人員的范圍
　　根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：
　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
　　2．從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。
　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：
　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。
　　(2)最近3年未受過刑事處罰。
　　(3)不存在我國(guó)《證券法》*9百三十二條規(guī)定的情形。
　　(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。
　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　3．執(zhí)業(yè)管理
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。
　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
　　4．相關(guān)處罰：
　　(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
　　(2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
　　(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(5)從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
　　(6)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
　　(7)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
　　證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。
 
　　三、證券登記結(jié)算公司的自律管理
　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　*9，自有資金不少于人民幣2億元。
　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施。
　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
　　第四，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　例8-9(2012年3月考題·判斷題)
　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。（　?。?/div>
　　【參考答案】√
　　【解析】證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
　　證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能
　　證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：
　　1．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
　　2．證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。
　　3．證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊(cè)登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。
　　4．證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
　　5．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。
　　6．辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。
　　7．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
　　例8—10(2012年3月考題·判斷題)
　　為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。（　?。?/div>
　　【參考答案】√
　　【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的職能；證券的存管和過戶的職能；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記的職能；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益的職能；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的職能；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。
　　(三)證券登記結(jié)算制度
　　1．證券實(shí)名制。
　　2．貨銀對(duì)付的交收制度。
　　3．分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
　　4．凈額結(jié)算制度。
　　5．結(jié)算證券和資金的專用性制度。
　　例8—11(2012年3月考題·多選題)
　　屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（　?。?。
　　A．證券交易所
　　B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　c．證監(jiān)會(huì)
　　D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　　【參考答案】AB
　　【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
 
　　四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
　　為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)于2009年1月19日由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式頒布實(shí)施?！稖?zhǔn)則》是我國(guó)證券行業(yè)從業(yè)人員*9部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。
　　(一)適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)
　　《準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”)是指：
　　1·證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
　　2．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　3·基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　4．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　5．從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　6．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　7．協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
　　《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　(二)基本準(zhǔn)則
　　1．《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
　　2．《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。
　　3．《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　4．《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。
　　5．《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
　　6．《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。
　　機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。
　　(三)禁止行為
　　1．從業(yè)人員一般性禁止行為：
　　(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。
　　(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
　　(3)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
　　(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
　　(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。
　　(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
　　(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
　　(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
　　(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
　　(10)泄露客戶資料。
　　(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
　　2．證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
　　(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。
　　(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
　　(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
　　(5)對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　3．基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
　　(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
　　(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。
　　(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
　　(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。
　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　4．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
　　(1)接受他人委托從事證券投資。
　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
　　(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
　　(四)監(jiān)督及懲戒
　　1．《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促?gòu)臉I(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
　　該條明確了機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴(kuò)展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強(qiáng)化了其管理責(zé)任，這對(duì)于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級(jí)管理體系具有重要的意義。
　　2．《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查工作。
　　該條規(guī)定了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的檢查范圍擴(kuò)大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。
　　3．《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。
　　4．《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
　　5．《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。
　　6．《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記人從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
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