下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第四章第五節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與法律責(zé)任”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
　　(1)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
　　(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
　　(4)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。
　　(5)證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保障證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營。
　　(6)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險監(jiān)控等信息系統(tǒng)，各項業(yè)務(wù)熟記應(yīng)當(dāng)集中存放。
 
　　二、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
　　(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；違規(guī)向客戶提供資金和有價證券。
　　(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。
　　(3)未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。
　　(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
　　(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。
　　(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。
　　(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
　　(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
　　(10)隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄。
　　(11)泄露客戶資料。
 
　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任
　　1．監(jiān)管措施
　　(1)證券公司的內(nèi)部控制。證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督和檢查。
　　(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。證券業(yè)協(xié)會應(yīng)教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
　　(3)證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
　　(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
　　2．法律責(zé)任
 
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