下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第四章*9節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述”的知識點(diǎn)，請考生們查看！
 
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　　1．含義
　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
　　在證券經(jīng)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取買賣差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。
　　2．特點(diǎn)
　　(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。
　　(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。
　　(3)客戶指令的權(quán)威性。
　　(4)客戶資料的保密性。
 
　　二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。但是，要開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先必須與客戶建立具體的委托代理關(guān)系。
　　1．證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
　　按照我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的情況下，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
　　這一關(guān)系的建立過程包括：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，并請客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，與其的選擇指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》；客戶在證券營業(yè)部開立證券交易資金賬戶等。
　　2．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動情況的查詢服務(wù)。
 
　　三、委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
　　1．委托人的權(quán)利
　　(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利，即客戶可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買賣證券的受托人。
　　(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶委托的條件買賣證券。
　　(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即客戶可以自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券。
　　(4)證券交易過程的知情權(quán)，即客戶有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
　　(5)尋求司法保護(hù)權(quán)，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。
　　(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等。
　　2．委托人的義務(wù)
　　(1)認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。
　　(2)按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。
　　(3)了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價(jià)格、委托方式和委托期限等。
　　(4)按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金。
　　(5)確定委托手段。
　　(6)接受交易結(jié)果。
　　(7)履行交割清算義務(wù)。
　　3．經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
　　(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。
　　(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等。
　　(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。
　　4．經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)
 
　　高頓網(wǎng)校贈言：我每看舉動會時(shí)，常常何等念：劣越者雖然可敬，但那雖然降伍而仍非跑至起面沒有止的競技者，戰(zhàn)睹了何等競技者而肅然沒有笑的吭油，乃正是直將去的脊梁。——魯迅