下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第三章第二節(jié)“交易信息很交易行為的監(jiān)督與管理”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、即時(shí)行情
　　上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
　　深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤、收盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。
　　連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、*7成交價(jià)格、當(dāng)日*6成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)*65個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
 
　　二、證券指數(shù)
　　上海證券交易所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括上證成分股指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)等；綜合指數(shù)類包括上證綜合指數(shù)、新上證綜合指數(shù)；分類指數(shù)類包括A股指數(shù)、B股指數(shù)及工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、公用事業(yè)類指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的債券價(jià)格指數(shù)和基金價(jià)格指數(shù)有上證國(guó)債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、上證基金指數(shù)等。
　　深圳證券交易所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)也有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)；綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)；分類指數(shù)類包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會(huì)服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、綜合類指數(shù)。公布的基金價(jià)格指數(shù)有深證基金指數(shù)。
 
　　三、證券交易公開(kāi)信息
　　(1)對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額*5的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額：
　　1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　2)日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　3)日換手率達(dá)到20%的前3只股票(深圳證券交易所為前5只證券)。
　　(2)對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券。不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所
　　公布其當(dāng)日買入、賣出金額*5的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。
　　(3)對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額*55家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額：
　　1)連續(xù)3個(gè)交易曰內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的。
　　2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)孫±15%的(深圳證券交易所為±12%)。
　　3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票或封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的。
　　4)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。
　　(4)對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：
　　1)成交金額*5的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。
　　2)股份統(tǒng)計(jì)信息。
 
　　四、交易行為監(jiān)督
　　1．證券交易所對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控事項(xiàng)
　　(1)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。上海證券交易所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
　　1)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。2)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
　　3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
　　4)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
　　5)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格。
　　6)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定。
　　7)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格。
　　8)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。
　　9)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
　　10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。
　　11)進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易。
　　12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。
　　13)證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。
　　(2)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定。深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
　　1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。
　　2)證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。
　　3)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
　　4)證券交易所價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形。
　　5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
　　2．出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
　　證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)上述所列的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
　　
　　五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理
　　1．投資運(yùn)作的一般規(guī)定
　　合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)(每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
　　合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。
　　合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定。
　　2．交易管理
　　上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)合格投資者證券交易管理的規(guī)則基本相同。
　　所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
　　合格投資者對(duì)超過(guò)持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，證券交易所及中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)，并可對(duì)該合格投資者予以警告、公開(kāi)譴責(zé)等處分。情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
　　3．人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)
　　2011年12月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局公布了《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，該辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。
 
　　高頓網(wǎng)校贈(zèng)言：我每看舉動(dòng)會(huì)時(shí)，常常何等念：劣越者雖然可敬，但那雖然降伍而仍非跑至起面沒(méi)有止的競(jìng)技者，戰(zhàn)睹了何等競(jìng)技者而肅然沒(méi)有笑的吭油，乃正是直將去的脊梁。——魯迅