下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目*9章第二節(jié)“證券交易所的會(huì)員、席位和交易單位”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利與義務(wù)及會(huì)員資格的申請(qǐng)與審批
　　1．資格
　　證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件。一般來(lái)說(shuō)，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會(huì)的條件。上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：
　　(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
　　(2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金。
　　(3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件。
　　(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)。
　　(5)證券交易所要求的其他條件。
　　2．權(quán)利
　　(1)參加會(huì)員大會(huì)。
　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。
　　(3)對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。
　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。
　　(5)對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
　　3．義務(wù)
　　(1)遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
　　(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。
　　(3)派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定)。
　　(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。
　　(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。
　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
　　4．申請(qǐng)與審批
　　證券公司申請(qǐng)成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所，如申請(qǐng)書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請(qǐng)文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意接納為會(huì)員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。
 
　　二、證券交易所會(huì)員的日常管理與監(jiān)督檢查及紀(jì)律處分
　　1．日常管理
　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。
　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
　　證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與收費(fèi)方式，按時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用。
　　2．監(jiān)督檢查
　　證券交易所對(duì)會(huì)員的證券交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控會(huì)員可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為。
　　證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示；書面警示；要求整改；約見(jiàn)談話；專項(xiàng)調(diào)查；暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
　　3．紀(jì)律處分
　　證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：
　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
　　(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。
　　(3)暫停或者限制交易。
　　(4)取消交易權(quán)限。
　　(5)取消會(huì)員資格。
　　證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施：
　　(1)在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)。
　　(2)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)。
 
　　三、特別會(huì)員的含義、資格、權(quán)利和義務(wù)
　　1．含義
　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。
　　2．資格
　　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員的條件是：
　　(1)依法設(shè)立且滿1年。
　　(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管。
　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。
　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
　　3．權(quán)利
　　(1)列席證券交易所會(huì)員大會(huì)。
　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。
　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
　　4．義務(wù)
　　(1)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告。
　　(3)及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。
　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。
 
　　四、證券交易所交易席位的含義、權(quán)利和轉(zhuǎn)讓
　　1．含義
　　在傳統(tǒng)意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)。
　　2．權(quán)利
　　證券交易所會(huì)員取得席位后，享有下列權(quán)利(以深圳證券交易所為例)：
　　(1)進(jìn)入證券交易所參與證券交易。
　　(2)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)。
　　(3)每個(gè)席位自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)。
　　(4)每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
　　(5)證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
　　3．轉(zhuǎn)讓
　　證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進(jìn)行，要對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理。證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行制度，席位只能在會(huì)員間轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓；會(huì)員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請(qǐng)。證券交易所自受理之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。對(duì)存在欠費(fèi)或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會(huì)員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。
 
　　五、交易單元的含義、權(quán)限和功能
　　1．含義
　　交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
　　2．權(quán)限
　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：
　　(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易。
　　(2)大宗交易。
　　(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
　　(4)交易性開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回。
　　(5)融資融券交易。
　　(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)。
　　(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
　　3．功能
　　深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：
　　(1)申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令。
　　(2)獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)。
　　(3)獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
　　(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問(wèn)交易所交易系統(tǒng)。
　　(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。
 
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