下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第二章*9節(jié)“證券交易程序概述”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　證券交易程序的基本過程
　　1．開戶
　　(1)開立證券賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。
　　(2)開立資金賬戶。用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
 
　　2．委托
　　投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商(證券經(jīng)紀(jì)商職能一般由證券公司行使)的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類，主要有以下幾種：
　　(1)從各國(地區(qū))情況看，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托。
　　(2)根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托。
　　(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。
　　(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托。
 
　　3．成交
　　證券交易所交易系統(tǒng)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。
　　在成交價(jià)格確定方面，一種情況是通過買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)格；另一種情況是交易價(jià)格由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
　　在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價(jià)格優(yōu)先原則為*9優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
　　4．結(jié)算
　　證券交易成交后，首先需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個(gè)方面。
　　對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
 
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