下面是證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第八章第三節(jié)“證券市場(chǎng)的自律管理”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、證券市場(chǎng)的自律管理機(jī)構(gòu)
　　包括證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算公司。
 
　　二、證券交易所的自律管理
　　1．證券交易所的主要職能
　　(1)為組織公平的集中交易提供保障。
　　(2)提供場(chǎng)所和設(shè)施。
　　(3)公布證券交易即時(shí)行情，按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，并予以公布。
　　(4)依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　(5)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
　　(6)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
　　(7)因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
　　2．證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
　　(1)根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
　　(2)對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
　　(3)上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)。
　　(4)公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第六十二條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
　　3．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
　　4．對(duì)會(huì)員的管理
　　5．對(duì)上市公司的管理
 
　　三、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
　　1．職責(zé)
　　(1)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。
　　(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。
　　(3)收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。
　　(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流。
　　(5)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
　　(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。
　　(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
　　2．對(duì)會(huì)員單位的自律管理
　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。
　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。
　　3．對(duì)從業(yè)人員的自律管理
　　(1)從業(yè)人員的資格管理。
　　按照《證券法》及《證券投資基金法》的要求，在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員，必須具有相關(guān)從業(yè)資格。目前，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券從業(yè)人員的資格管理工作，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)、變更及年檢等。除組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試外，目前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還組織證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試以及保薦代表人、合規(guī)管理人員及基金經(jīng)理等專業(yè)人員的勝任能力測(cè)試。此外，還引進(jìn)了國(guó)際分析師協(xié)會(huì)的特許執(zhí)業(yè)資格考試。
　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)中發(fā)揮提供公共資源平臺(tái)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)培訓(xùn)工作的組織和管理的職能。按照相關(guān)要求，證券從業(yè)人員在其年檢期間內(nèi)需完成一定學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)從業(yè)人員的崗位特點(diǎn)，結(jié)合行業(yè)自律的要求，制定了相應(yīng)的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
　　(4)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理。
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)綜合證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息，建立證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。
　　4．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理
 
　　四、證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
　　1．從業(yè)人員的范圍
　　(1)證券公司中從事證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
　　(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
　　(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
　　2．從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。
　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：
　　(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。
　　(2)最近3年未受過刑事處罰。
　　(3)不存在我國(guó)《證券法》*9百三十二條規(guī)定的情形。
　　(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。
　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。
　　(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　3．執(zhí)業(yè)管理
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用其的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。
 
　　五、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理
　　1．誠(chéng)信信息的內(nèi)容
　　(1)基本信息。
　　(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息。
　　(3)警示信息。
　　(4)處罰處分信息。
　　2．誠(chéng)信信息的來源
　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件。
　　(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備。
　　(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。
　　(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。
　　(6)其他合法途徑。
　　3．誠(chéng)信信息的用途
　　(1)作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)。
　　(2)作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)。
　　(3)作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考。
　　(4)作為國(guó)家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考。
　　(5)作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)或變更申請(qǐng)的依據(jù)。
　　(6)作為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評(píng)比的依據(jù)。
　　(7)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考。
　　(8)作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考。
　　(9)其他合法用途。
 
　　六、證券登記結(jié)算公司的自律管理
　　1．設(shè)立條件
　　(1)自有資金不少于人民幣2億元。
　　(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施。
　　(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
　　(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　2．職能
　　(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。
　　(2)證券的存管和過戶。
　　(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。
　　(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。
　　(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。
　　(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
　　(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
　　3．結(jié)算制度
　　(1)證券實(shí)名制。
　　(2)貨銀對(duì)付的交收制度。
　　(3)分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
　　(4)凈額結(jié)算制度。
　　(5)結(jié)算證券和資金的專用性制度。
 
　　七、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
　　1．適用對(duì)象
　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)明確了適用對(duì)象是證券業(yè)所有從業(yè)人員。
　　(1)證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
　　(2)基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　(3)基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　(5)從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　(6)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
　　(7)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
　　上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。以上所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
　　2．自律管理機(jī)構(gòu)
　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
　　3．基本準(zhǔn)則
　　(1)《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定。
　　(2)《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定。
　　(3)《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定。
　　(4)《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定。
　　(5)《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定。
　　(6)《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定。
　　4．禁止行為
　　(1)從業(yè)人員的一般禁止行為。
　　(2)證券公司的從業(yè)人員特定的禁止行為。
　　(3)基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為。
　　(4)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為。
　　5．監(jiān)督及懲戒
　　(1)《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定。
　　(2)《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定。
　　(3)《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定。
　　(4)《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定。
　　(5)《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定。
　　(6)《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定。