下面是證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第七章*9節(jié)“證券公司概述”的知識(shí)點(diǎn)，請(qǐng)考生們查看！
 
　　一、證券公司的定義
　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
 
　　二、我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程
　　20世紀(jì)80年代開(kāi)始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。
　　公司和工商銀行上海信托投資公司率先開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)；1987年，我國(guó)*9家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立；1998年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)粗各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。1991年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。
 
　　三、證券公司的設(shè)立
　　1．設(shè)立條件
　　(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
　　(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
　　(3)有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本。
　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
　　(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
　　(6)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　2．注冊(cè)資本要求
　　(1)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。
　　(2)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
　　(3)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
　　證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。
 
　　四、證券公司的行政審批程序以及重要事項(xiàng)變更審批要求
　　1．行政審批程序
　　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
　　證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
 
　　2．重要事項(xiàng)變更審批要求
　　證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
　　證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
 
　　五、證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
　　1．證券公司子公司的設(shè)立
　　(1)形式。
　　(2)條件。
　　(3)監(jiān)管要求。
　　2．證券公司分公司的設(shè)立
　　(1)條件。
　　(2)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍。
　　(3)禁止性規(guī)定。
　　3．證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立
　　(1)一般規(guī)定。
　　(2)在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立還應(yīng)符合的條件。
 
　　六、證券公司監(jiān)管制度
　　1．以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
　　建立和完善包括機(jī)構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員特別是高級(jí)管理人員在內(nèi)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，通過(guò)行政許可把好準(zhǔn)入關(guān)，防范不良機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)入證券市場(chǎng)。設(shè)立證券公司必須滿足法律法規(guī)對(duì)注冊(cè)資本、股東、高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員、制度建議、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、合規(guī)記錄等方面的設(shè)立條件；有準(zhǔn)入環(huán)節(jié)對(duì)控股股東和大股東的資格進(jìn)行審慎調(diào)查，鼓勵(lì)資本實(shí)力強(qiáng)、具有良好誠(chéng)信記錄的機(jī)構(gòu)參股證券公司。將業(yè)務(wù)許可與證券公司資本實(shí)力掛鉤，要求證券公司必須達(dá)到從事不同業(yè)務(wù)的最低資本要求；加強(qiáng)證券公司高級(jí)管理人員的監(jiān)管，將事后資格審查改為事前審核、專業(yè)測(cè)評(píng)、動(dòng)態(tài)考核等相結(jié)合，切實(shí)保護(hù)誠(chéng)信專業(yè)、尊守法的高級(jí)人員，淘汰不合規(guī)、不稱職的高管人員，處罰違法違規(guī)的高管人員，逐步培育證券業(yè)合格的職業(yè)經(jīng)理群體。
　　2．以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度
　　2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
　　3．合規(guī)制度
　　2008年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)，強(qiáng)化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查，有效預(yù)防、及時(shí)發(fā)現(xiàn)并快速處理內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員的違規(guī)行為，迅速改進(jìn)、完善內(nèi)部管理制度，保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障其履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。
　　4．客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
　　客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報(bào)、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開(kāi)立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個(gè)客戶的資金變動(dòng)情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對(duì)和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。
　　5．信息報(bào)送與披露制度