下面是證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第四章第二節(jié)“證券投資基金當(dāng)事人”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券投資基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
　　1．權(quán)利
　　(1)分享基金財產(chǎn)收益。
　　(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
　　(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。
　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
　　(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)。
　　(6)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
　　(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。
　　(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
 
　　2．義務(wù)
　　(1)遵守基金契約。
　　(2)繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用。
　　(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。
　　(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動。
　　(5)在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。
　　(6)在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
　　(7)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
 
　　二、證券投資基金管理人
　　1．概念
　　證券投資基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。
　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任?；鸸芾砉就ǔＳ勺C券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨立法人地位?；鸸芾砣俗鳛槭芡腥?，必須履行“誠信義務(wù)”?；鸸芾砣说哪繕?biāo)函數(shù)是受益人利益的*5化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
 
　　2．資格
　　我國對基金管理公司實行市場準(zhǔn)入管理，《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　　(1)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。
　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資
　　產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。
　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。
　　(7)有法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
 
　　3．職責(zé)
 
　　4．職責(zé)終止的情形
　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格；被基金份額持有人大會解任；被依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；基金合同約定的其他情形。
 
　　5．主要業(yè)務(wù)范圍
　　(1)證券投資基金業(yè)務(wù)。
　　(2)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
 
　　三、證券投資基金托管人
　　1．概念
　　其又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。
 
　　2．條件
　　我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：
　　(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。
　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門。
　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。
　　(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。
　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。
　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
　　(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。
　　(8)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
 
　　3．職責(zé)
　　(1)安全保管基金財產(chǎn)。
　　(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
　　(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
　　(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
　　(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算和交割事宜。
　　(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。
　　(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。
　　(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。
　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。
　　(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
　　(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
 
　　4．職責(zé)終止的情形
 
　　四、證券投資基金當(dāng)事人的關(guān)系
　　1．持有人與管理人之間的關(guān)系
　　基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。
 
　　2．管理人與托管人之間的關(guān)系
　　基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運營的核心；托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī)。
 
　　3．持有人與托管人之間的關(guān)系
　　基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。