投資銀行業(yè)務資格
　　知識點一、證券公司申請保薦機構(gòu)資格
　　1.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。
　　2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。
　　3.保薦業(yè)務部門要有健全的業(yè)務規(guī)程，內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。
　　4.從業(yè)人員不少于35人，近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。
　　5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
　　6.三年內(nèi)未受到行政處罰。
　　7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
　　證券公司申請保薦資格向中國證監(jiān)會提交的材料。
　　知識點二、保薦代表人的資格條件
　　1.個人申請注冊登記為保薦代表人的，應當具有證券從業(yè)資格，取得職業(yè)證書。
　　2.3年以上保薦業(yè)務從業(yè)經(jīng)歷。
　　3.近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過協(xié)辦人。
　　4.通過保薦代表人勝任能力考試，成績合格。
　　5.最近3年未因不誠信等受中國證監(jiān)會行政懲罰。
　　6.未負有數(shù)額較大的到期未清償債務。
　　通過任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交申請材料。
　　知識點三、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準
　　1.對保薦機構(gòu)的申請在45個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。
　　2.對保薦人的申請在20個工作日內(nèi)作出核準或不核準的書面決定。
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