*9章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
 
　　考綱要求
　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點掌握的知識點有：
　　(1)我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
　　(2)保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件。
　　(3)投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。
　　(4)證券發(fā)行上市保薦制度的內(nèi)容。　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
　　(1)國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展，國債的承銷業(yè)務(wù)資格、申報材料，投資銀行的含義，證券公司的業(yè)務(wù)資格條件。
　　(2)承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制，證券承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為以及對不當(dāng)行為的處罰措施。
　　(3)投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，核準(zhǔn)制的特點，中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人的監(jiān)管及對投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
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