市值配售比例比例不到100%,則網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與市值配售同時(shí)進(jìn)行,兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購(gòu)后回?fù)軝C(jī)制的執(zhí)行情況。
二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購(gòu)數(shù)量限制
1、上海交易所:最少1000股,最多9999.9萬(wàn)股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;
2、深圳交易所:最少500股,最多99999.95萬(wàn)股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;
三、網(wǎng)絡(luò)投票
(一)上海交易所
1、買賣方向:買入;
2、申報(bào)價(jià)格:1—議案一;2—議案二;┈;99—所有議案;
兩位小數(shù)代表子議案,如兩位小數(shù)為00,則表示所有子議案;
3、申報(bào)數(shù)量:1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
4、選舉票數(shù)通過(guò)1億票的股東,應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)表決。
(二)深圳交易所
1、投票代碼:“36+原證券代碼后四位”;
2、買賣方向:買入;
3、申報(bào)價(jià)格:1—議案一;2—議案二;┈;
兩位小數(shù)代表子議案,如兩位小數(shù)為00,則表示所有子議案;
4、委托數(shù)量:累積投票制:填報(bào)選舉票數(shù);
非累積投票制:1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
5、同一議案投票只能申報(bào)一次,不能撤單。
四、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)----上海交易所
1、認(rèn)購(gòu)方式:金額認(rèn)購(gòu);
2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量:基金管理人確定最低認(rèn)購(gòu)金額,累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍,單筆申報(bào)≤9999.99萬(wàn)元(即<1億元);
五、普通開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回
(一)上海交易所
1、申購(gòu)、贖回原則:金額申購(gòu),份額贖回;
2、申報(bào)價(jià)格:1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值,無(wú)確定成交價(jià));
3、申報(bào)申購(gòu)金額:在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上,累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍,申報(bào)金額≤9999.99萬(wàn)元(即<1億元);
4、申報(bào)贖回份額:?jiǎn)喂P≤9999.9999份(即<1億份);
(上海交易所開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回可多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),可更改或撤銷;)
(二)深圳交易所
1、申購(gòu)、贖回原則:金額申購(gòu),份額贖回;
2、申購(gòu)申報(bào):1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值,無(wú)確定成交價(jià));
贖回申報(bào):1份;
3、申贖數(shù)量限制:依照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)
六、上市開(kāi)放式基金(LOF)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易
(一)認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)方式
?、俳灰姿J(rèn)購(gòu):份額認(rèn)購(gòu),以基金份額為單位,按基金面值認(rèn)購(gòu);
?、趫?chǎng)外認(rèn)購(gòu):金額認(rèn)購(gòu),以元為單位;(通過(guò)開(kāi)放式基金帳戶)
2、認(rèn)購(gòu)數(shù)量
1000或其整數(shù)倍,同一交易日*5不能超過(guò)9999.9萬(wàn)份;
同一交易日可多次認(rèn)購(gòu),所有委托一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷。
3、托管機(jī)構(gòu)
?、俳灰姿J(rèn)購(gòu):證券營(yíng)業(yè)部,證券登記系統(tǒng);
②場(chǎng)外認(rèn)購(gòu):基金管理人或代銷機(jī)構(gòu),TA 系統(tǒng);
開(kāi)放與上市
封閉期自基金合同生效之日計(jì)算,一般不超過(guò)3個(gè)月。
申購(gòu)與贖回
申贖帳戶:場(chǎng)內(nèi),通過(guò)深圳證券帳戶;場(chǎng)外,通過(guò)深圳開(kāi)放式基金;
申贖原則:金額申購(gòu),份額贖回;
申報(bào)單位:申購(gòu)---1元;贖回---1份;
交易
買入:申報(bào)數(shù)量100份或其整數(shù)倍;最小變動(dòng)0.001元;漲跌幅±10%
高頓題庫(kù):2014證券資格考試*9題庫(kù)
報(bào)考指南:證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
考前沖刺:證券從業(yè)資格考試試題 索取證券考試通關(guān)寶典
高清網(wǎng)課:證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程