2014證券從業(yè)證券交易考試考前章節(jié)數(shù)據(jù)記憶(2)

　　一、定期報(bào)告
　　每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。
　　會(huì)員受到暫?；蛘呦拗平灰祝∠灰讬?quán)限，取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
　　證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑兩證(身份證和證券帳戶卡)查詢。
　　證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
　　上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
　　二、資料的保管
　　營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料，委托交易，交易記錄和與內(nèi)部管理，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料，保存期限不少于20年。
　　三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制
　　1、證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)帳戶的，不得超過(guò)按證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開立1個(gè)證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶數(shù)量。
　　2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報(bào)數(shù)量
　　3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
　　4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
　　四、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位
　　(一)上海證券交易所
　　1、A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易最小價(jià)格變動(dòng)單位：0.01元人民幣;
　　2、基金權(quán)證交易：0.001元人民幣;
　　3、B股交易為0.001美元;
　　4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元
　　(二)深圳證券交易所
　　1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)單位：0.01元人民幣;
　　2、基金交易：0.001元人民幣;
　　3、B股交易：0.01港元?！?00港元。
　　五、申報(bào)時(shí)間
　　1、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 、13：00-15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間;9：20-9：25不接受撤單申報(bào);
　　2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9：15-9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30-11：30 13：00-14：57 為連續(xù)競(jìng)價(jià) 14：57-15：00 為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9：20-9：25、14：57-15：00不接受撤單申報(bào);9：25-9：30只接受申報(bào)，但不做處理。
　　八、無(wú)漲跌幅限制證券的有效申報(bào)
　　(一)上海交易所
　　1、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)
　　1)股票交易：50%～900% ;
　　2)基金、債券交易：70%~150%;
　　3) 債券回購(gòu)交易：無(wú)限制。
　　2、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)
　　*6買入價(jià)的90%～最低賣出價(jià)的110%且介于上述*6最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間;當(dāng)日無(wú)交易，以前收盤價(jià)為*7成交價(jià)。
　　(二)深圳交易所
　　1、股票上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%;(開盤競(jìng)價(jià))
　　以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
　　2、債券上市首日：以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30% (開盤競(jìng)價(jià));
　　以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
　　3、債券非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±10% (開盤競(jìng)價(jià));
　　以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
　　4、債券質(zhì)押回購(gòu)非上市首日：以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±100% (開盤競(jìng)價(jià));
　　以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±100% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
　　(注：上市首日開盤競(jìng)價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)，非上市首日開盤競(jìng)價(jià)以前收盤價(jià)為基礎(chǔ);收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間均以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)。)