每月前7個(gè)工作日內(nèi)保送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料。
會(huì)員受到暫?;蛘呦拗平灰祝∠灰讬?quán)限,取消會(huì)員資格紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個(gè)工作日在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
證券帳戶持有人查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起,憑兩證(身份證和證券帳戶卡)查詢。
證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。
二、資料的保管
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料,委托交易,交易記錄和與內(nèi)部管理,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的個(gè)項(xiàng)資料,保存期限不少于20年。
三、機(jī)構(gòu)賬戶的數(shù)量限制
1、證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)帳戶的,不得超過(guò)按證券公司每500萬(wàn)元注冊(cè)資本開立1個(gè)證券帳戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券帳戶數(shù)量。
2、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。證券交易所買賣申報(bào)數(shù)量
3、信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每1個(gè)保險(xiǎn)產(chǎn)品開立一個(gè)專業(yè)證券帳戶。
四、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位
(一)上海證券交易所
1、A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易最小價(jià)格變動(dòng)單位:0.01元人民幣;
2、基金權(quán)證交易:0.001元人民幣;
3、B股交易為0.001美元;
4、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元
(二)深圳證券交易所
1、A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)單位:0.01元人民幣;
2、基金交易:0.001元人民幣;
3、B股交易:0.01港元?!?00港元。
五、申報(bào)時(shí)間
1、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9:15-9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:30-11:30 、13:00-15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間;9:20-9:25不接受撤單申報(bào);
2、深圳證券交易所競(jìng)價(jià)交易每個(gè)交易日9:15-9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,9:30-11:30 13:00-14:57 為連續(xù)競(jìng)價(jià) 14:57-15:00 為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間 9:20-9:25、14:57-15:00不接受撤單申報(bào);9:25-9:30只接受申報(bào),但不做處理。
八、無(wú)漲跌幅限制證券的有效申報(bào)
(一)上海交易所
1、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào):以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)
1)股票交易:50%~900% ;
2)基金、債券交易:70%~150%;
3) 債券回購(gòu)交易:無(wú)限制。
2、集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)
*6買入價(jià)的90%~最低賣出價(jià)的110%且介于上述*6最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的70%與130%之間;當(dāng)日無(wú)交易,以前收盤價(jià)為*7成交價(jià)。
(二)深圳交易所
1、股票上市首日:以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)≤900%;(開盤競(jìng)價(jià))
以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
2、債券上市首日:以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ)±30% (開盤競(jìng)價(jià));
以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
3、債券非上市首日:以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±10% (開盤競(jìng)價(jià));
以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±10% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
4、債券質(zhì)押回購(gòu)非上市首日:以前收盤價(jià)為基礎(chǔ)±100% (開盤競(jìng)價(jià));
以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)±100% (收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià));
(注:上市首日開盤競(jìng)價(jià)均以發(fā)行價(jià)為基礎(chǔ),非上市首日開盤競(jìng)價(jià)以前收盤價(jià)為基礎(chǔ);收盤競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間均以*7成交價(jià)為基礎(chǔ)。)
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