1、自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%;
2、自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;
3、非債券類證券不得超過(guò)凈資本的30%;
4、證券市值占總市值比例不超過(guò)5%,包銷除外;
5、違規(guī)超比例自營(yíng),超比例部分按投資成本100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
二、自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
定期不定期檢查、調(diào)查復(fù)制封存資料、稽核、文件保存
2、證券交易所的監(jiān)管
?、偈褂脤iT賬戶、
?、谑欠窬邆渥誀I(yíng)資格;
?、垡?guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制措施,報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
?、軒?kù)存證券報(bào)表,次月5日前報(bào)送交易所;
?、葑誀I(yíng)業(yè)務(wù)情況,每年6月30日和12月31日后30日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì);
高頓題庫(kù):2014證券資格考試*9題庫(kù)
報(bào)考指南:證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
考前沖刺:證券從業(yè)資格考試試題 索取證券考試通關(guān)寶典
高清網(wǎng)課:證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程