1.保證金或保證券制度。買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險(xiǎn)。對于此類違約風(fēng)險(xiǎn)，全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。保證金或保證券在一定程度上可以彌補(bǔ)交易對手違約所帶來的損失。
2.倉位限制。全國銀行間市場規(guī)定進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者的單只券種待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%。任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%。
買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)在接到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。