第八章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
 
　　考綱結(jié)構(gòu)　　考綱分析
　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的概念、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、可轉(zhuǎn)換債券的贖回及回售。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向以及不得發(fā)行的情形。
　　了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的設(shè)計(jì)要求。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值及其影響因素。
　　了解企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右颉?br>　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報(bào)程序。
　　了解可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請(qǐng)文件的內(nèi)容。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)程序。
　　熟悉可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式、配售安排、保薦
　　要求及可轉(zhuǎn)換公司債券的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的上市條件、上市保薦、上市申請(qǐng)、停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)、停止交易以及暫停上市等內(nèi)容。
　　熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報(bào)前的信息披露。
　　掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說(shuō)明書(shū)及其摘要披露的基本要求。
　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書(shū)披露的基本要求。
　　了解可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市完成后的重大事項(xiàng)信息披露以及持續(xù)性信息披露的內(nèi)容。
　　熟悉可交換公司債券的概念。
　　掌握可交換公司債券發(fā)行的基本要求，包括申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券應(yīng)滿足的條件，以及預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件。
　　了解可交換公司債券的主要條款設(shè)計(jì)要求和操作程序。
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