第五章 首次公開發(fā)行股票的操作
 
　　考點(diǎn)結(jié)構(gòu)　　要點(diǎn)解析
　　了解新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本內(nèi)容和預(yù)期目標(biāo)。
　　了解新股發(fā)行的主要措施。
　　掌握主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者以及個人投資者的機(jī)制安排。
　　掌握股票的估值方法。了解投資價值分析報告的基本要求。
　　掌握首次公開發(fā)行股票的詢價與定價的制度。掌握股票發(fā)行的基本原則，掌握戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作，掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制。
　　了解網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定。
　　掌握網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排。
　　掌握中止發(fā)行及重新啟動發(fā)行的機(jī)制安排。
　　熟悉首次公開發(fā)行的具體操作，包括推介、詢價、定價、申購、發(fā)售、驗(yàn)資、承銷總結(jié)等。掌握承銷的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握股票上市的條件。
　　掌握股票鎖定的一般規(guī)定。
　　掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股票的特別規(guī)定。
　　掌握股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定。熟悉上市保薦書的內(nèi)容。
　　熟悉股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。
　　熟悉中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程。
　　熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。
　　熟悉創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定。
　　掌握創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的特殊規(guī)定。
　　熟悉創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內(nèi)容。了解創(chuàng)業(yè)板上市成長性意見的內(nèi)容。
　　掌握關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。
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