(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》,如是主承銷商,還應(yīng)取得主承銷商資格證書;
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
?。?)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司承銷地方企業(yè)債券的,須具備以下條件:(多選、判斷)
(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》,如是主承銷商,還應(yīng)取得主承銷商資格證書,注冊(cè)資本不低于5億元,凈資本不低于5億元;
(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;
(3)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;
(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;
(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;
(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去、挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過500萬元的情況。
3.證券公司申請(qǐng)企業(yè)債券承銷資格,須向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列申請(qǐng)材料:(多選)
?。?)申請(qǐng)書;
(2)符合債券承銷條件的證明材料或陳述材料;
(3)承銷協(xié)議;
(4)承銷團(tuán)協(xié)議;
(5)市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告;
(6)主承銷商對(duì)承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告;
?。?)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
4.債券承銷資格的核準(zhǔn)程序包括兩個(gè)層次:一是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的初審,要在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見;二是證監(jiān)會(huì)復(fù)審,復(fù)審?fù)ㄟ^后由證監(jiān)會(huì)批復(fù),并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(判斷)
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