內(nèi)蒙古2016證券從業(yè)《投資基金》重難點：基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構(gòu)作為執(zhí)法機關(guān)，其成立由法律規(guī)定，其職權(quán)也是由法律所賦予的，因此，基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
(二)“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一，證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場口
(三)監(jiān)管與自律并重原則
國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場基礎(chǔ)。
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
基金監(jiān)管就應(yīng)遵循連續(xù)性的原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面，在基金監(jiān)管中應(yīng)堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關(guān)系，應(yīng)做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
(五)審慎監(jiān)管原則