內(nèi)蒙古2016證券從業(yè)《投資基金》重難點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織
中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場上的監(jiān)管主體。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國證券業(yè)的自律組織還對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對(duì)基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。
一、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管
(一)基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場的監(jiān)管
主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。
(二)中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管
中國證券監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金的監(jiān)管。
二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
(一)自律管理的方式與內(nèi)容
(二)基金公司會(huì)員部的職責(zé)與作用
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對(duì)基金上市交易的管理
(二)對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控